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上銀基金上演集體跳槽 在職高管申請公募牌照暫未獲受理

2019-06-18 23:32:11 時代周報

時代周報記者:寧鵬

很少有一家基金管理公司尚在申請牌照期間,就已受到業界諸多質疑。

根據證監會官網6月14日更新的《證券、基金經營機構行政許可申請受理及審核情況公示》,4月4日獲接收材料的景澤基金管理有限公司,仍未決定是否受理。不過,這家公司已經在基金行業引發了風波,主要原因在于這個籌備團隊的背景,他們多是上銀基金的老同事。

有資深業內人士告訴時代周報記者,前同事往往知根知底,一起籌建新基金公司本屬正常。但蹊蹺的是,籌備團隊中還包括數位上銀基金的在職高管與員工。

在職的籌建團隊

證監會官網的材料顯示,關于李永飛、王素文、欒卉燕、鄭清麗、趙蘭芳、楊鍇、倪侃、史振生、田博的《公募基金管理公司設立資格審批——景澤基金管理有限公司》,目前狀態仍顯示為“待受理”。

景澤基金管理有限公司的籌備團隊,與上銀基金有較大淵源。王素文曾擔任上銀基金總經理助理兼投資總監,2016年1月起曾代任上銀基金督察長,2016年4月王素文任上銀基金副總經理,2017年6月因工作原因離任。

籌備團隊中還包括上銀基金數位在職高管與員工。其中,李永飛任上銀基金董事、總經理,并兼任上銀瑞金資產管理(上海)有限公司董事長;史振生,現任上銀基金督察長,兼任上銀瑞金資本管理有限公司董事。查閱從業人員備案信息還可以發現,楊鍇、欒卉燕、鄭清麗、倪侃也是上銀基金員工,倪侃則是上銀基金旗下多只基金的基金經理,現任上銀聚鴻益定開債、上銀慧添利債券、上銀慧祥利債券基金經理,欒卉燕為會計工作負責人。今年5月14日成立的上銀中債1-3年農發行債券指數,倪侃還擔任了基金經理。

“這種做法缺乏信托責任。基金從業人員離職無所謂,但這種情況很難讓投資者相信這批即將離職的人員會盡責。”好買財富研究總監曾令華告訴時代周報記者,公募基金管理人缺乏信托責任是一大弊病,制約了行業持續往前發展。

鑒于新基金公司審批過程中有諸多不確定性,才有了“騎驢找馬”這種做法。某基金公司籌備組組長曾告訴時代周報記者,等待新基金公司批文的過程漫長,早年一些基金公司的籌備長達數年,其中產生的諸多變數對當事人是一種煎熬,投研團隊只能做模擬盤,有些股東還在等待過程中退出。

從對新基金籌備組成員的相關規定來看,景澤基金管理有限公司的做法似乎也并不違規。2019年3月1日,證監會發布《基金類行政許可審核工作指引1號》,明確指出擬任總經理和督察長應在基金管理公司設立批復之后30日內從原任職機構離職;擬任總經理、督察長自公司成立之日起原則上2年內不得離職,特殊情況經證監會認可的除外。

從以上規定可得知,擬任總經理和督察長只需在拿到批文之后30日內離職依然合規,但這同樣意味著,一旦景澤基金管理有限公司拿到批文,上銀基金將面臨空前的人事地震。

如此大規模的帶領舊部“騰籠換鳥”,這種做法在業界引發了諸多爭議。上述資深業內人士認為,景澤基金管理有限公司的籌備或將出現一些變數。

人事變動頻繁

上銀基金管理有限公司成立于2013年,注冊資本3億元,上海銀行持股比例90%,為其第一大股東。

自成立以來,上銀基金的高管變動頻繁,僅督察長一職便發生過多次變更。2015年8月,原督察長王宏磊因個人原因辭職,江浩接任;2016年1月,江浩卸任督察長,王素文繼任。2016年4月,汪天光任督察長;2017年3月3日,史振生卸任副總經理轉任督察長。

2019年3月30日,上銀基金發布高管變更公告,新任董事長為汪明。公告顯示,汪明現任上海銀行副行長兼上海銀行浦西分行黨委書記,歷任上海銀行公司金融部副總經理兼重點客戶部總經理等職。

值得注意的是,景澤基金管理有限公司遞交材料,與汪明擔任董事長在時間點上存在諸多巧合。

從公募部分的整體規模數據來看,上銀基金成立之后似乎始終穩步擴張。Choice數據顯示,2014年一季末,上銀基金的規模為22億份,取得了不錯的開局。此后,該公司的管理規模逐漸上升,尤其在2015年有了較大的突破,當年四季末的435億份。2016年,盡管其規模一度下降到300億份以內,但四季末還是站上了500億份,2018年末達到721億份。

然而,有業內人士告訴時代周報記者,作為一家銀行系基金管理公司,利用貨幣基金來沖擊規模并不困難。倘若將上銀基金的管理規模剔除貨幣基金,數據就變得難看多了。以2018年末為例,721億份的規模中,有540億份來自貨幣基金,此外有117億份來自債券型基金,權益類基金的總規模僅為3.38億份。

從上銀基金公募業務的結構來看,其中貨幣基金占比72.25%、債券基金占比27.36%、混合型基金占0.39%。作為一家成立超過5年的銀行系基金公司,這張成績單很難用出色來形容。

由于背靠大樹,上銀基金2018年的利潤數據并不差。上海銀行年報顯示,上銀基金堅持“公募、私募協同并進”的商業模式,發揮“銀行系基金公司”的經營特點。2018年末,上銀基金管理有限公司總資產為10.68億元,凈資產為8.83億元,管理資產規模為1,371.87 億元,實現凈利潤1億元。

不過,伴隨著銀行理財子公司的開閘,銀行系基金公司的未來出現了諸多不確定性。以上海銀行為例,2019年1月18日,董事會五屆九次會議審議通過《關于發起設立理財子公司的議案》。

根據上海銀行的描述,設立理財子公司是順應監管要求、完善表內外風險隔離機制的重要舉措,有利于建立與理財業務發展相適應的體制架構,加快實現理財業務專業化經營和轉型發展。

上述資深業內人士告訴時代周報記者,這對于上銀基金而言,意味著不再獨享上海銀行的渠道資源。對于高度依賴固定收益業務的上銀基金而言,這顯然不是個好消息。

http://www.time-weekly.com/html/20190618/259427_1.html

(責任編輯: 六六 )
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